广东理财规划师营业部理财规划师代客炒股4
2024-05-06 来源：无优资讯
原创 小壹口 壹口合规
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2021年10月13日，浙江证监发布行政处罚决定，对辖区某证券营业部理财规划师钱某杰私下接受客户委托买卖证券案进行行政处罚，责令当事人改正，给予警告，并处以15万元罚款。
理财规划师代客炒股4年，赔偿87万，被罚15万
当事人：钱某杰，2013年12月至2018年5月在某证券公司余杭南大街营业部任理财规划师（营销）
。经监管部门调查，2014年7月11日至2018年4月12日期间，钱某杰私下接受客户金某芬的委托，操作“金某芬”证券账户买卖证券，累计委托下单855笔，累计成交金额9337.37万元，证券交易整体亏损。钱某杰与金某芬口头约定了收益分配，未约定亏损承担。钱某杰未实际获利。
当事人钱某杰陈述、申辩中提出：一是系初犯，且积极配合调查。二是无违法所得，且后期已经认识到错误，没有继续交易。三是已履行法院判决向金某芬赔偿87万元。四是目前其处于半失业状态，经济困难，无力缴纳罚款。综上，当事人请求从轻、减轻处罚。
经复核，监管部门认为，对当事人的量罚已经充分考虑了当事人系首次违法、未实际获利及案发后配合调查、履行民事赔偿责任等情形，因此对当事人的陈述、申辩意见不予采纳。依据2005年《证券法》第二百一十五条的规定，监管部门责令当事人改正，给予警告，并处以15万元罚款。
年内多人因“代客炒股”被罚
算上本例，年内已有7名证券从业人员因“代客炒股”被罚，而且全部都是证券营业部的从业人员：
1.2021年9月，广东证监局对某证券营业部客服经理黎某娥私下接受客户委托买卖证券行为进行行政处罚。经查： 2016年1月29日至2020年5月31日期间，黎某娥私下接受张某兰委托，代为在“张某兰”证券普通账户决策交易基金、国债，成交金额共计198.6亿元，合计亏损。黎佩嫦未从中收取收益分成。依规，监管部门对其私下接受客户委托买卖证券的行为，责令改正，给予警告，并处以20万元罚款。
2.2021年6月，上海证监局对某证券营业部经纪人赵某私下接受客户委托买卖证券行为进行行政处罚。经查：2016年8月31日至2019年8月22日，赵某接受方某委托，操作“方某”证券账户进行股票交易，累计成交金额共计近1.51亿元，合计亏损。赵某未实际获取收益分成或报酬。依规，监管部门对赵某责令改正，给予警告，并处以30万元罚款。
3.2021年5月，浙江证监局对某证券营业部投资顾问助理黄某燕私下接受客户委托买卖证券行为进行行政处罚
。经查：2019年3月7日至2019年4月24日、2019年9月4日至2020年1月6日、2020年2月22日至2020年4月8日期间，黄某燕私下接受黄某伟委托操作“黄某伟”普通证券账户和信用证券账户买卖证券，累计委托下单933笔，累计成交金额8030.9万元，累计亏损20.8万元。 “黄某伟”证券账户资金来源为黄某伟的自有资金和黄某燕拆借给黄某伟的资金。黄某燕未获取收益分成及报酬。依规，监管部门对其责令改正，给予警告，并处以11万元罚款。4.2021年4月，中国证监会对某证券营业部客户经理单某私下接受客户委托买卖证券等行为进行行政处罚。经查：2015年10月21日至2016年9月2日，单某私下接受严某某委托，使用严某某名下证券账户交易“利德曼”“中源协和”等20只股票，累计买入金额3675
.23万元，累计卖出金额4816.34万元。单某于2016年8月18日获得严某某支付的30万元报酬。依规，监管部门对单某私下接受客户委托买卖证券行为责令改正，给予警告，没收违法所得30万元，并处以30万元罚款。5.2021年4月，四川证监局对某证券营业部总经理刘某杰私下接受客户委托买卖证券等行为进行行政处罚。经查：2014年2月至2019年2月，刘佳杰私下接受客户委托操作“许某”“李某平”“曹某”等个人证券账户以及“联投韬略”“金管家1号”“金管家3号”等私募基金证券账户，累计委托下单笔数为5.1万余笔，累计成交金额近65.47亿元。刘某杰从中获取违法所得350.64万元（均为交易佣金提成）。依规，监管部门对其私下接受客户委托买卖证券的行为责令改正
，给予警告，没收违法所得350.64万元，并处罚款1000万元。同时对其采取3年市场禁入措施。6.2021年3月，广东证监局对某证券营业部经纪人石某华私下接受客户委托买卖证券行为进行行政处罚。经查：2018年1月16日至2019年8月27日，黄某武委托石某华管理“黄某武”证券账户，由石某华自行决定具体交易时点和价格、数量等并下单委托。石某华未从中收取相关收益分成，但从证券公司获得相应的佣金提成3,224.02元。依规，监管部门决定：没收违法所得3224.02元，并处以罚款2万元。
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